国泰金鹿保本增值混合证券投资基金为契约型开放式证券投资基金，基金管理人和基金注册登记人为国泰基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
该基金的首次募集于 2006年3月16日获中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金鹿保本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2006]43号），募集期为2006年3月24日至2006年4月25日。募集期间募集及利息结转的基金份额共计2,517,710,461.09份基金份额，有效认购户数为32,542户。《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》于2006年4月28日正式生效。
该基金在第一个保本期期满后，在符合基金合同规定的保该基金存续的条件下，该基金转入第二个保本期。第二个保本期的该基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）。经该基金管理人与该基金托管人协商一致，并中国证监会核准（证监许可[2008]583号），国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）于2008年5月6日开始募集。《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》在募集结束报中国证监会备案并获中国证监会书面确认后于2008年6月12日生效。
在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，依据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》约定的基金合同变更程序，经与基金托管人协商一致，基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》进行了修改，同时基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资基金 ”，变更后的基金合同全文及基金托管协议请参见附件。前述修改变更事项已报中国证监会备案。
附件：
1、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同
2、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金托管协议
